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  • 国办转发证监会《意见》——开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点

    来源:www.cecemca.com 发布时间:2019-11-22

    3月30日,中国证监会官方网站宣布,经国务院批准,国务院办公厅转发给中国证监会《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》(以下简称《若干意见》) 下一步,中国证监会将加强与各地区和相关部门的协调,抓紧完善相关配套制度和监管规则,稳步推进试点工作。

    试点的主要内容包括:第一,试点对象和选择机制 试点主要针对少数符合国家战略、具有核心竞争力和高市场认可度的高技术产业和战略性新兴产业,如互联网、大数据、云计算、人工智能、软件集成电路、高端设备制造、生物医药等高技术产业,达到相当规模的创新型企业。

    在选择标准上,首先,海外上市的红筹企业市值不低于2000亿元。 二是未在境外上市的创新型企业(包括红筹企业和境内注册企业),去年经营收入不低于30亿元,估计价值不低于200亿元。或者收入快速增长,拥有自主研发、国际领先的技术,在同行业竞争中处于比较优势地位 具体标准由中国证监会制定。

    在遴选机制方面,中国证监会成立了科技创新产业化咨询委员会,充分发挥相关行业部门和专家学者的作用,综合考虑相关因素,严格遴选试点企业。

    二是试点企业的发行条件和审计机制 根据这一试点方案,试点红筹企业可以按程序发行在国内资本市场上市的存托凭证。符合股票发行上市条件的试点红筹企业也可以申请境内股票发行上市;在中国注册的试点企业可以申请在中国发行股票上市。

    试点企业公开发行股票应当符合《证券法》规定的条件和中国证监会经国务院批准规定的条件。 鉴于试点企业可能出现的盈利不全、亏损不赔等问题,中国证监会已启动相关部门规章修订程序。 中国试点红筹企业发行的股票型证券存托凭证应当符合《证券法》规定的股票发行基本条件和《若干意见》的要求。

    中国证监会根据《证券法》等法规的规定,按照现行股票发行审批程序,批准试点企业在中国公开发行股票;原则上,按照股票发行审核程序,发行审核委员会依法对试点红筹企业的存托凭证发行申请进行审核。

    第三,试点企业的信息披露和日常监管 境内试点企业发行股票或存托凭证,以及相关的发行、上市和交易行为,都属于现行证券法的范围。 中国证监会根据《证券法》和《若干意见》及相关规定实施监管。

    试点红筹企业原则上应按照现行上市公司信息披露制度履行信息披露义务。 已在境外上市的试点红筹企业,境外披露的信息应当在境内同时以中文披露,披露内容应当一致。

    试点企业违反法律法规发行证券,不按规定披露信息,披露信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,应当按照《证券法》等法律法规的规定承担法律责任

    中国证监会将与试点红筹企业上市地等相关国家或地区的证券监督管理机构建立监督管理合作机制,并按照《证券法》的规定实施跨境监管。

    第四,试点项目的投资者保护要求 试点企业发行股票,应当遵循中国现行的股票发行投资者保护制度。 试点企业尚未盈利的控股股东、实际控制人、董事和高级管理人员,不得在企业盈利前减持上市前持有的股份。

    中国证监会相关负责人表示,试点企业发行存托凭证时,应确保存托凭证持有人享有的实际权益与境外基本股票持有人的权益相当,存托机构应代表境内投资者对境外基本股票发行人行使权利。 在投资者合法权益受到违法行为侵害的情况下,试点企业应当确保境内投资者获得与境外投资者同等的补偿。

    中国证监会相关负责人表示,为积极稳妥推进试点工作,中国证监会将严格控制试点企业,控制试点企业家人数和资金筹集量,合理把握试点步伐。加强信息披露、市场监管和投资者教育,督促市场各方履行职责,回归原位。 我希望市场各方理性投资,不要随波逐流,共同推动试点工作的顺利开展。 (记者周琳)

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